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　　原标题：中证协名录惊现BUG，“同飞股份”律所被罚，中天堂富证券“安全”？

　　起原：券业大家

　　中证协名录惊现BUG，“同飞股份”律所被罚，中天堂富证券“安全”？

　　因一则针对上市公司律所的监管信息，让大家寄望到同为中介机构的中天堂富证券。而在检察有关人员履历时，大家从中国证券业协会列示的保代名单中，找到了“恐怕”的BUG。

　　监管警示律所内核劣势

　　日前，河北证监局萧疏出手，点名北京市大众讼师事务所（简称：大众所）及三名署名讼师，在三河同飞制冷股份有限公司（简称：同飞股份）初次公斥地行股票并在创业板上市模式中，存在三大问题：

　　一是部分核搜检证责任未严格奉行照章制定的业务法则。

　　二是法律宗旨布告质料不合适表率条目。

　　三是内核机制存在劣势，奉行不到位。

　　为此，河北证监局阐明《讼师事务所证券法律业务执业法则（试行）》《讼师事务所从事证券法律业务经管主见》等章程，对大众所及署名讼师秦伟、陈婷、李超秉承出具警示函的监管措施。条目其秉承完善律所里面风险适度轨制、加强执业讼师的培训等灵验措施加强风险管控、素养执业质料，并限期30日提交书面整改答复。

　　这让大家心头，咯噔一下。

　　要澄澈，深交所于2020年7月受理了同飞股份的注册肯求；2021年5月12日在创业板敲钟上市，于今刚满一年。而其首发上市的保荐机构，恰是中天堂富证券。

　　两位保代均有“记录”

　　诚然前述监管信息仅仅说起律所的问题。大家如故料想，中天堂富当作署名保证“不存在不实记载、误导性论述或者要紧遗漏”的保荐券商，是否会受到瓜葛呢？

　　大家检察了同飞股份发布于2021年4月的招股书，其中提到保荐代表人陈刚、康剑雄，模式协办人宋朋，其他模式构成员胡俊杰、钱慧柠女士，并称有关人员均具备从业资格，无监管处罚记录。

　　而业已转战世纪证券的前“掌门”余维佳，也在这份文献中留住了签名。

　　通过中证协信息，大家检察了两位保代的履历。

　　陈刚自2007年12月起接踵任职于国信证券、招商证券。他于2013年4月加入西南证券，2016年9月赢得保代资格；2016年12月，他“转会”中天堂富证券。

　　陈刚名下的4个保荐模式中的三项：同飞股份创业板首发模式，三力士中小板可转债不绝督导模式，均来自中天堂富证券。此外，陈刚名下现存3条诚信记录，除中天堂富机构里面刑事牵涉两项外，还有深交所于2020年11月做出的自律监管措施，来自三力士可转债模式。

　　另一位保荐代表人康剑雄，经验更为悠久：他早在2003年便登记执业于招商证券；2012年9月，康剑雄“转会”西南证券，同庚11月赢得保荐天禀；2018年1月，他加入中天堂富证券。

　　担任保代十年来，康剑雄名下共有8个模式，同飞股份首发模式是在中天堂富证券独逐个单。据中证协信息，这位保代也有一则处罚记录，由中天堂富证券于2019年11月作出机构里面刑事牵涉，而且未注明原因。

　　中证协名录惊现BUG

　　就在大家检察两位保代履历时，恐怕发现中证协公示的保荐模式列表，出现了一处共同的BUG：明明是位于创业板的同飞股份模式，往返时事却登记为上海证券往返所。

　　想了想，上交所的科创板，深交所的创业板，似乎不应该出现沾污。干系词，中证合当作行业自律机构，记录了34万从业人员的任职经历，7，326名保代人员的执业模式，出现BUG大概也名花解语。是不是有某位小伙伴在录入时“手滑”了呢？

　　其实，此前大家就曾发现过证监会的“张冠李戴”：2021年6月，一则标题为《行政许可肯求中止审查奉告书（民生证券股份有限公司）》的行政许可批复，绽放指向“潍坊市城市建立发展投资集团有限公司”。

　　三份罚单预示折戟

　　据中证协从业人员信息，当前中天堂富共有69名保代。而在昨日，这一数据如故70名。大家对比发现，赵怡西女士于2021年3月赢得保代资格，她于2022年5月26日刚刚辞职刊出。

　　细数之下，中天堂富共有10名保代名下有诚信记录，统统条数为15条，也即是说，平均不到5位保代就会被罚一次。

　　如斯多的处罚，来自那边？

　　中证协保代C类名单泄露，自2019年以来中天堂富至少有8名保荐代表人被证监会及往返所秉承监管措施。

　　按期整理监管信息的大家发现，本年以来，中天堂富就因为担任浙江鑫甬死活字工股份有限公司（简称：鑫甬生物）保荐代表人，也曾收到了3份罚单。

　　2022年1月28日，证监会对中天堂富及保荐代表人方蔚、赵亮下发监管警示函，因其在保荐鑫甬生物初次公斥地行股票并上市经过中，未悉力遵法，督促刊行人按照章程施行信息泄露义务。

　　2022年3月15日，因中天堂富对鑫甬生物新设全资子公司有关事项核查不到位，导致招股证明书信息泄露存在遗漏；对信息泄露的核查把关不到位，导致刊行上市肯求文献信息泄露存在严重失实以及多处泄露不准确、前后不一致等情形，深交所对中天堂富秉承书面警示的监管措施。

　　同日，深交所对该项方针保荐代表人方蔚、赵亮赐与通报月旦的刑事牵涉，并通报中国证监会，记入诚信档案，向社会公开。

　　当前想来，这三份罚单也曾预示了鑫甬生物闯关的效能。就在本周（2022年5月24日），深交所公告讦布了《对于不予浙江鑫甬死活字工股份有限公司初次公斥地行股票注册》的批复。而内文日历泄露，这一批复早在2021年12月便已作出。

　　而这亦然中天堂富本年以来又全部“折戟”模式。

　　据Wind统计，表率5月24日，年内已有13家企业IPO审核未通过。中天堂富保荐的九有风神、北农大双双被否，2022年过会率为0。

　　事迹为何逆势下滑

　　2021年，证券行业的营收和净利润均有两位数增长。干系词，中天堂富却是为数未几的净利润大幅下滑的券商。

　　据2021年报泄露，中天堂富全年商业收入11.73亿元，同比增长12.71%。其中投行业务孝顺6.21亿元收入，同比增长16.13%。归母净利润0.24亿元，同比下落86.79%。

　　对于事迹下滑，中天堂富在年报中建议了四项原因：一是因为预发奖金，披发承揽奖，人员加多等导致人工资本大幅增长；二是债券失言计提减值；三是商场立场变化导致二级商场投资收益下滑；四是经纪业务板块尚未完毕盈利。

　　大家进一步检察了统一利润表：当作中天堂富的事迹撑持，“投行业务手续费净收入”项为6.21亿元，较2020年加多0.87亿元，同比增幅为16.19%。自商业务则是第二伟业务，揽收5.21亿元，同比增长9.21%；其中“投资收益”项由正转负，为-2.34亿元。

　　另一方面，中天堂富的商业总资本为10.94亿元，同比增长45.57%；其中“业务及经管费”达10.82亿元，同比增长48.34%；而年报中提到的信用减值，反而同比下落了58.98%。

　　2022年行将过半，保荐模式全数“折戟”的中天堂富，本期事迹奈何，大家未敢判断。

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